沈阳市外商常驻代表机构管理暂行规定

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撩开“权力期权化”的面纱

杨涛


近来，一种新型的腐败动向颇值得警惕，这就是所谓的“权力期权化”现象。如《现代金报》近日报道，浙江省某县级市的房管办负责人在位时，利用自己的关系，将市区黄金地段大片土地出让给某民营企业主，该企业主因此拥有了亿元资产。该负责人退休后，被聘为该企业干部，年薪三十万元，高级住房一套，并且每年拥有几万元以内的请客送礼签批权。
前不久，浙江省政协委员杨扬就针对这一现象提交了《领导干部“期权化”现象应引起重视》的提案。他说，领导干部“期权化”就是某些有职有势的领导干部，在位时利用权力和影响，合法和不合法、合理和不合理地为某些企业、个体老板、外商牟取非法利益，为了保护自己，逃避纪检、监察部门的监督和查处，他不图眼前的直接回报，为日后退休、下海以后牟取更大的利益打下坚实的基础。一旦退下来、或辞职以后即到自己关照过的单位任职，收益十分丰厚。
毋庸置疑，“权力期权化”本质上就是一种腐败。它是将期货交易的市场行为引用到政治上来，使官员的滥用权力的行为转化为一种可期待利益，这种利益在官员退休、“下海”后兑现。虽然这种行为不像有些贪官那样一手办事、一手要钱，官员没有在利用职权为他人谋利的同时马上取得钱物，但是利用权力为他人不正当谋利仍是对权力的滥用，妨害了权力公平、公正和廉洁的行使，破坏市场经济公平竞争的秩序，使权力异化，沦落为官员和不法商人进行交易的商品。这种将来获得钱物的做法与马上进行钱权交易的做法并没有本质区别，其目的只是为了逃避纪检、监察部门的监督和查处。
“权力期权化”现象的出现，渊源于权力具有扩张和易腐的特性。权力具有扩张性和易腐性，这是古往今来颠扑不破的真理，掌有公共权力的人只要不受监督和制约，就会将本应为民众服务的权力转化为谋取自己私利的工具，孟德斯鸠就说：“每个有权力的人都趋于滥用权力，而且还趋于把权力用至极限”。权力进行扩张和寻租有两个维度：一种是权力在管辖的范围和领域的扩张和寻租，这是权力在空间上的寻租和扩张；另一种就用现在滥用权力的行为与将来可能获得的利益做交易，这是权力向时间寻租和扩张，即“权力期权化”。
“权力期权化”现象的出现，也跟我们当前反腐败大背景有着密切的关系，近些年来，中央反腐败的力度一年比一年高涨，官员感受到了在权力寻租中前所未有的压力和风险。前些年，山东省泰安市委书记胡建学敢说：“到我这一级的干部没人管了。”如今，不仅是厅局级干部有人管，省委书记、省长落马的也不在少数。在这种背景下，一方面，官员不甘心放弃用手中的权力进行利益寻租，另一方面，他们也担心寻租中遭致的风险。而权力向时间寻租和扩张??“权力期权化”正好满足了这些官员的需要，因为，“权力期权化”具有隐蔽性和欺骗性。官员在职时利用权力在土地审批、项目审批、协调融资等方面为一些企业谋取利益，但其并不在在职时收取钱财，而是在“下海”后到管辖地区的企业任职得到车子、房子和股份等特殊待遇，这种待遇的获得往往使人不容易与其在职为该企业谋利产生联系，并且这种待遇与其在该企业任职付出了劳动获得的合法收入搅在一起，难以分别。隐蔽性和欺骗性让权力寻租被打击的机率大大降低，因而这种低风险的寻租和扩张便受到了越来越多的官员亲睐。
　　　然而，要打击这种“权力期权化”的腐败现象，却不是一件容易的事。其一，反腐败机关太多盯着的是现职官员，而退休、下海官员的各种行踪不为他们所掌握，容易逃脱监管的视野；其二是由于时过境迁，要找出官员当初行使权力的行为与今天获得各种钱物的行为有必然联系有较大的难度；三是现行的法律存在漏洞，虽然最高人民法院于2000年在一个司法解释中认为：“国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，并与请托人事先约定，在其离退休后收受请托人财物，构成犯罪的，以受贿罪定罪处罚。”但是，事实上许多官员和不法商人之间在事先并不约定，而是双方心知肚明，官员在职为商人谋取利益，商人在官员退休、下海后自然而然投怀送抱，而且这种商人回报官员的利益与官员在其企业劳动获得的合法收入交织在一起，难以区分，对于这些情形法律并没有进行有效规范。
　　因此，对官员离职从业行为进行规范就显得很有必要。笔者认为，有必要制定以下制度和措施：
首先，必须严禁官员在退休、下海后在其原先管辖区域的企业里从业。有人认为，现在是市场经济了，作为领导干部辞去领导职务后，去那里是他的自由，公众无权干涉。这种观点是不正确的，官员行使的是公权力，公权力来自民众的授予，官员要公正地行使民众所授予的权力，其的一些行为就必须受到合理限制，这包括其退休、下海不得在其原先管辖区域的企业从业，因为这种从业行为极有可能产生“权力期权化”的腐败现象，从而使官员在职的时候滥用权力，辜负民众的信托。国外也有相关的立法例，如韩国《公务员伦理法》规定，凡由总统令所确定的有关政府职员，自退职日起的两年内，不得到与其退职前两年间曾工作过的部门有密切业务关系、并具有一定规模的以营利为目的的私人企业就业。事实上，中央组织部在今年年初提出要推行的六项干部人事制度改革措施中，就包括要对党政领导干部辞职“下海”问题提出规范性意见，将其纳入依法管理的轨道，消除其消极影响。
　　　其次，我们的反腐败机关和组织部门要加强对退休、下海官员动向的跟踪了解和组织管理。退休、下海了，许多人的组织关系还在，即使脱离了组织关系的，基于对其可能进行“权力期权”交易的警惕，也应当对他们建立相关档案，对其退休、下海的动向要有所了解。
　　　再次，我们还应该严密我们的法网,加大对违反离职从业禁令的处罚力度。反腐败机关除了对官员和商人事先有约定，事后进行受贿的行为进行严厉打击外。法律还应当规定，企业不能聘用原先管辖过其的官员，否则给予严厉经济处罚；对于退休、下海的官员到其原先管辖的区域的企业里从业的，其所获得的报酬除扣除比照他人通常劳动收入外都作为非法所得处理，并对其违反禁令的行为进行经济处罚。
　　　　最后，要使“权力期权化”的行为不能得逞，还有一个重要方面就是对官员在职时行使权力过程实现规范化、程序化和透明化。官员在职时很难利用职务之便为他人谋取利益，那么其在退休、下海后就不能得到什么“期权”、利益，所谓“皮之不存，毛之焉附”！而在这其中，对“一把手”行使权力监督制约是关键。在重要工作任务的部署，干部任免、调动和奖惩，大额资金的安排和使用，重大工程项目的确定以及其他重大问题上，都要通过实行集体讨论决策制度，杜绝“一把手”个人擅自决定重大问题，或用书记办公会议的形式代替常委会作出决定的现象。
总之，我们只有对“权力期权化”的现象提高警惕、加强研究，多管齐下进行治理，权力向时间寻租和扩张的倾向才能得以有效地遏制。

通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛
　　邮编：３４１０００ 　　
> tao1991@taom.com
> tao9928@tom.com


湖南省科技咨询业协会


湖南省科技咨询机构资质评定暂行办法

湘科政字［2002］66号

2002年06月13日


　　第一章 总则

　　第一条 为加强我省科技咨询机构的管理，规范行业行为，提高科技咨询服务质量，根据湖南省人民政府第151令颁布的《湖南省科技咨询管理办法》第十二条规定，制定本办法。
　　第二条 本办法所称科技咨询机构（以下简称咨询机构）是指系统运用现代科学知识、现代技术手段和现代分析方法，为国家机关、企事业、社会团体或者公民的决策提供咨询服务，并依法能独立承担民事责任的机构。
　　第三条 凡本省区域内从事科技咨询业务的机构，适用本办法。
　　第四条 湖南省科技咨询业协会（以下简称省咨询协会）负责全省咨询机构资质评定及其管理工作。湖南省科学技术厅依法对咨询机构资质评定及其管理工作实行监督、检查。
　　第五条 咨询机构资质评定内容包括资质等级和服务范围两部分。
　　第六条 咨询机构必须依法取得省咨询协会评定的资质等级和确认的服务范围，才能承担与其资质等级与服务范围相适应的咨询业务。

　　第二章 资质等级的评定

　　第七条 咨询机构资质分为甲级、乙级、丙级三个等级。
　　第八条 咨询机构取得资质等级，必须具备以下基本条件：
　　（一）依法注册登记、具有独立法人资格；
　　（二）有固定的工作场所，以咨询服务为主要业务；
　　（三）具有咨询执业资格的人员应占50％以上，其中注册科技咨询师不得少于2人；
　　第九条 甲级咨询机构资质评定标准：
　　（一）从事咨询服务五年，独立完成咨询项目10个以上，其中在省内外有较大影响的项目4个以上，咨询成果有较高的水平，咨询建议被采纳实施后取得了明显的经济和社会效益，社会信誉好；
　　（二）有4名以上注册科技咨询师，所需专业人员配备齐全，有能力同时承担两个以上大型咨询项目；
　　（三）有先进的技术设备，实现了办公自动化，积累了较完整的专业技术资料，具有跟踪和处理国内外相关信息以及独立与国内外咨询机构进行合作的能力；
　　（四）有完善的组织章程，管理科学规范，质量管理体系和制度建立健全；
　　（五）注册资金超过30万元（含30万元），年营业额在100万元以上（含100万元）。
　　第十条 乙级咨询机构资质评定标准：
　　（一）从事咨询服务三年以上，独立完成咨询项目8个以上，其中在省内有较大影响的项目3个以上，咨询质量好，咨询建议被采纳实施后有较好的经济和社会效益，社会信誉较好；
　（二）有3名以上注册科技咨询师，所需的专业人员比较齐全；能同时承担两个以上较大的咨询项目；
　　（三）有比较先进的技术装备，基本实现办公自动化，积累了一定的专业技术资料，具备查询相关专业信息的条件；
　　（四）有完善的组织章程，管理规范，建立了质量管理体系和制度；
　　（五）注册资金超过10万元（含10万元），年营业额在50万元以上（含50万元）。
第十一条 丙级咨询机构资质评定标准：
　　（一）从事咨询服务一年以上，独立完成咨询项目2个以上，咨询质量较好；
　　（二）有2名以上注册科技咨询师，所需专业人员基本齐全，能同时承担两个以上的咨询项目；
　　（三）有满足咨询业务开展的技术设备，能采用较先进的技术和科学方法完成咨询任务；
　　（四）组织章程和管理制度较完善；
　　（五）注册资金5万元以上（含5万元），年营业额在30万元以上。
　　第十二条 国家已规定了行业资质认定标准的，按其规定标准执行。

　　第三章 服务范围的评定

　　第十三条 服务范围资质主要依据咨询机构的技术力量、技术水平和咨询业绩进行评定。
　　第十四条 科技咨询机构的服务范围主要包括以下五个方面：
　　（一）战略咨询；
　　（二）管理咨询；
　　（三）技术咨询；
　　（四）工程咨询；
　　（五）专业咨询。
　　第十五条 战略咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分：
　　（一）经济、科技、社会发展战略、发展规划研究；
　　（二）地域国土开发、产业结构调整研究；
　　（三）地域投入产出研究；
　　（四）行业发展战略、技术经济论证和可行性研究；
　　（五）政策研究；
　　（六）专题决策咨询。
　　第十六条 管理咨询服务范围的评定，主要按照以下十个方面划分：
　　（一）企业发展战略咨询、战役咨询、战术咨询；
　　（二）CI策划；
　　（三）企业诊断、改革策划、决策咨询；
　　（四）企业资本运作、资产重组；
　　（五）经营手段、营销策略、市场策划、员工培训；
　　（六）管理科学化；
　　（七）达标认证咨询；
　　（八）企业技术创新策划；
　　（九）企业财务管理咨询；
　　（十）资产（含有形资产和无形资产）管理咨询和托管。
　　第十七条 技术咨询服务范围的评定，主要按照以下七个方面划分：
　　（一）技术项目可行性论证、分析评价；
　　（二）新技术、新产品、新工艺的开发、引进、应用咨询；
　　（三）科技预测；
　　（四）解决企业技术难题，提供技术服务；
　　（五）技术信息服务，技术中介，专利代理；
　　（六）计算机应用软件开发；
　　（七）专题技术调查与咨询。
　　第十八条 工程咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分：
　　（一）工程投资前期咨询———投资机会研究，项目建议书，可行性研究，评估论证；
　　（二）工程建设准备阶段咨询———工程设计，招标、评标咨询；
　　（三）工程实施阶段咨询———合同管理，施工监理，技术培训，竣工验收；
　　（四）工程投产后咨询———建设项目后评估；
　　（五）工程勘测；
　　（六）涉外项目工程咨询。
　　第十九条 专业咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分：
　　（一）资产评估，企业资质评价；
　　（二）专业人员培训；
　　（三）政策、金融、商务、税务、会计、审计、司法、心理等专家咨询；
　　（四）出国出境活动咨询；
　　（五）生产要素市场信息；
　　（六）技术经济诉讼案件、知识产权案件技术鉴定，工程纠纷技术鉴定，医学鉴定，银行高新技术贷款项目可行性咨询等。

　　第四章 资质评定程序

　　第二十条 咨询机构资质评定按下列程序进行：
　　（一）申请；
　　（二）初审；
　　（三）评定；
　　（四）公告；
　　（五）颁证。
　　第二十一条 咨询机构申请资质评定，必须填写由省咨询协会统一印制的申请书，并报送下列相关材料：
　　（一）注册机关的登记证副本复印件；
　　（二）咨询机构章程；
　　（三）法人代表简历表；
　　（四）咨询人员登记表；
　　（五）与申请资质等级和服务范围要求相对应的咨询案例；
　　（六）固定资产清单；
　　（七）当年度财务决算报表；
　　（八）其他相关的资料。
　　第二十二条 咨询机构资质申报工作在每年六月底以前按本办法第二十一条规定向初审单位提交申请材料。
　　第二十三条 咨询机构资质申请书及相关材料由市州咨询业协会进行初审。市州未成立咨询业协会的，由省咨询协会专业委员会进行初审。初审内容主要包括：申报材料的可靠性、有效性和规范性。发现有不符合要求的，退回申请单位补正，让其完善；初审合格后，签署初审意见，连同咨询机构的申请材料于当年七月底以前报省咨询协会。
　　第二十四条 省咨询协会负责组织评审委员会对咨询机构的资质申请进行评定，并在二个月内完成评定工作。
　　第二十五条 咨询机构资质评定结果，在全省性的报刊、省咨询信息网站和《咨询通报》上公布，广泛征求意见，在三十天内无异议的，省咨询协会报省科学技术厅备案后，由其颁发咨询资质等级证书。
　　第二十六条 丙级资质等级咨询机构评定，由市州咨询业协会或省咨询协会专业委员会负责评定，报省咨询协会同意并颁发咨询资质等级证书。

　　第五章 资质评定时效

　　第二十七条 咨询机构资质评定每年进行一次。咨询机构资质证书有效期为三年。
　　第二十八条 取得资质等级的咨询机构，自颁证之日起，在一年内，不能提出升级、扩大服务范围的变更申请。
　　第二十九条 咨询机构资质等级证书超过有效期的，必须办理延续手续。过期半年不办理延续手续的应自行失效。
　　第三十条 办理延续手续，必须提交下列资料：
　　（一）近二年内注册单位对本机构年检结果的复印件；
　　（二）咨询人员登记表；
　　（三）两个以上咨询案例；
　　（四）其它相关资料。
　　第三十一条 取得资质等级的咨询机构，必须接受省咨询协会每年一次执业检查和每三年一次资质复评。
　　第三十二条 新成立的咨询机构和从业时间短的咨询机构，因开展业务需要的，可以申请临时资质证书。
　　第三十三条 咨询机构法人代表如有异动，必须到省咨询协会办理相应的变更手续。

　　第六章 附则