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中国证券监督管理委员会


关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
证监会


各有关证券经营机构：
为规范基金管理公司申报材料的制作和上报，保证证券投资基金试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：
一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。
二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
三、申请筹建基金管理公司，由主要发起人作为申请人向中国证监会提交符合本通知附件规定的申请材料。
四、中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。未获同意的，原申请人于6个月内不得再次提出筹建申请。
五、基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年，筹建期内不得开展基金管理和其它业务活动。
六、基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的申请材料。
七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
九、基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。
十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式

附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
1、筹建阶段的申报材料封面应标有“设立基金管理公司——筹建申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
2、开业阶段的申报材料封面标有“设立基金管理公司——开业申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。
（三）份数
申报材料一式6份，其中至少1份为原件。
二、筹建申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等，并由主要发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。
（三）发起人情况
1、基本情况
主要内容包括：公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2、法人资格及业务资格证明文件
包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；
3、实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年的财务报表及审计报告；
（2）其他发起人实收资本的验资证明；
4、主要发起人遵规守法情况
说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。
（五）负责筹建工作的人员名单、简历
（六）中国证监会要求提交的其他资料
三、开业申报材料目录
（一）筹建情况
说明筹建工作的有关情况。
（二）验资证明
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。
（三）人员情况
拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。
（四）内部机构设置及职能
（五）管理制度
包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。
（六）公司章程
（七）营业场所及技术设施
说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权的证明文件。
（八）基金管理计划与业务规则
（九）中国证监会要求提交的其他资料



1997年12月1日
湖北省武汉市人民政府


武汉市社会公共安全技术防范管理办法
武汉市人民政府



《武汉市社会公共安全技术防范管理办法》已经1998年11月16日市人民政府第13次常务会议通过，现予发布施行。


第一条 为了加强社会公共安全技术防范管理，保障公共财产和公民人身财产安全，预防犯罪和治安灾害事故，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称社会公共安全技术防范（以下简称技术防范），是指运用社会公共安全技术防范产品或技术防范设施，对危险、要害场所和部位实行预防性控制的活动。
本办法所称社会公共安全技术防范产品（以下简称技防产品），是指各种入侵控制器、报警控制器、出入口控制设备、安全检查器材、电视监控及安全防范系统和防盗安全门、防盗保险柜（箱）、安全锁具及其它治安防护等产品。
本办法所称社会公共安全技术防范设施（以下简称技防设施），是指运用技防产品通过科学设计，在特定的场所和部位组成的技术防范系统。
第三条 市公安部门主管全市技术防范工作，所设技术防范管理机构负责全市日常技术防范管理工作，区公安部门按规定权限做好技术防范管理工作。
技术监督部门负责技防产品的质量监督。
第四条 下列场所和部位应安装使用技防产品或技防设施：
（一）存放枪支、弹药的场所；
（二）存放国家机密级以上文件、档案、图纸的部位；
（三）存放爆炸、剧毒物品和致病菌种、放射性物质等危险物品的场所；
（四）陈列、储存、展销重要文物和珍宝的场所；
（五）金融机构所属金库及营业场所；
（六）存放重要物资的仓库；
（七）集中存放现金、票证、贵重物品的场所和部位；
（八）星级宾馆和饭店、大型商场、公共娱乐场所；
（九）市或市以上公安部门认为确有必要安装使用技防设施的其它场所和部位。
对不按前款规定安装技防设施，由公安部门责令限期安装。
第五条 新建城市居民住宅，建设单位应将必要的防盗、监控、报警等技防设施建设列入工程概算，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。设计单位应依据与住宅安全防范设施建设有关的规范、标准、规定进行设计。
第六条 新建、改建、扩建工程的技防设施设计文件，应先报经市公安部门审查同意，后到有关部门办理其他手续。
在已建成的场所或部位安装技防设施的设计文件，应报经市公安部门审查同意。
第七条 建设、施工单位应严格按照经公安部门审查同意的技防设施设计文件施工，不得擅自改动；确需改动的，由原设计单位出具变更设计通知书及相应图纸，报经原审查部门审查同意。
第八条 技防设施竣工后，由负责审查设计文件的公安部门组织验收；经验收不合格的，责令限期达到合格，否则不得交付使用。
技防设施经验收合格后，设计和施工单位应将有关技术防范资料和直接参与设计、施工人员身份资料送公安部门编号存档。
第九条 有关部门和设计、施工、使用等单位应对重点场所和要害部位安装的技防设施严格保密。
第十条 申请专门从事技防设施设计、施工、维修和技防产品销售，应具备相应的资质条件，事先报经市公安部门审查同意，并依法取得有关证照。
市外单位和个人到本市专门从事技防设施设计、施工、维修和技防产品销售，应事先持当地核发的有效证照，到市公安部门备案。
第十一条 生产技防产品，须向市公安部门申报，按规定领取社会公共安全产品生产许可证。
生产国家工业产品生产许可证办公室实施许可证的技防产品，必须事先按规定领得许可证。
第十二条 进口技防产品，应先连同有关资料，报经市公安部门审查同意，再按规定到其他部门办理手续。
第十三条 公安部门应在技术监督部门指导下，对取得社会公共安全产品生产许可证的生产企业定期进行检查；产品质量不符合标准的，提请技术监督部门处理。
第十四条 生产、销售技防产品，应对质量负责，不得生产、销售假冒伪劣技防产品。因产品质量影响用户正常使用的，无偿退换、保修或返工；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任。
技防设施施工单位应对施工质量负责；施工质量不好，影响用户使用的，按设计标准返工；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任。
技防设施使用单位应建立健全技防设施使用管理和维修保养制度，保证技防设施使用功能完好。
第十五条 公安部门应对技防设施的施工和使用加强监督检查；发现隐患，责令及时整改，确保技防设施安全、适用、有效。
第十六条 公安部门应建立健全投诉受理制度。受理对违反本办法规定的投诉，应在20日内调查处理完毕。
第十七条 公安部门应认真执行本办法的规定；工作失职，造成损失的，应承担相应的行政责任或赔偿责任。
第十八条 擅自承接技防设施设计、施工、维修业务的，由公安部门处以违法所得1至3倍，但不超过30000元的罚款；未按规定安装使用技防设施的，依照有关法律、法规的规定予以处理。
第十九条 无证生产、销售技防产品的，由技术监督部门、工商部门会同公安部门依照有关法律、法规的规定予以处理。
第二十条 违反本办法其他规定的，由有关部门依照法律、法规的规定予以处罚。
违反本办法构成违反治安管理行为的，由公安部门依法予以处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十一条 本办法具体应用问题，由市公安局负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。



1998年12月25日